11-06-2013 | Joanna Urbaniak

IAD: kwalifikacja, kursy, zakres wiedzy, egzamin, perspektywy

Organizacja CISI oferuje cały szereg certyfikatów w zakresie doradztwa inwestycyjnego i rynków kapitałowych. Mimo to przyznawane przez nią kwalifikacje, choć bardzo znane w Wielkiej Brytanii, nie są jeszcze popularne wśród polskich specjalistów.
 

IAD (Investment Advice Diploma) jest międzynarodową kwalifikacją z zakresu doradztwa inwestycyjnego.


Poznaj inne kwalifikacje zawodowe dla finansistów »



Dane podstawowe


Kwalifikacja IAD przyznawana jest przez CISI (Chartered Institute for Securities & Investment) – międzynarodową organizację zrzeszającą specjalistów zajmujących się doradztwem inwestycyjnym oraz rynkami kapitałowymi. CISI jest największą tego typu organizacją. Obecnie należy do niej ponad 40 tysięcy członków z 89 krajów. Więcej informacji na temat CISI znajduje się na stronie internetowej organizacji: www.cisi.org.


Certyfikat IAD jest nie tylko samodzielnym dyplomem, ale także jednym z warunków wymaganych w celu zdobycia kwalifikacji CISI.


Dowiedz się więcej na temat kwalifikacji CISI »



Zakres wiedzy


Kwalifikację IAD można uzyskać po uprzednim zaliczeniu trzech egzaminów.


Konieczne jest uzyskanie pozytywnego wyniku z dwóch podstawowych egzaminów:


I. UK REGULATION & PROFESSIONAL INTEGRITY

1. UK Financial Services and its relationship with consumers

2. Professional Ethics and Integrity

3. UK Regulatory Infrastructure, Incorporation European Union Directives

4. The FCA’s Supervisory Objectives, Principles and Processes

5. Authorization of Firms and Individuals

6. The Regulatory Framework relating to Financial Crime

7. Complaints and Compensation

8. Regulatory Framework, The provision of Financial Services, Fair Treatment of Customers and Protection of Client Assets

 

Czas przygotowania: 140 godzin

Czas trwania egzaminu: 2 godziny

Typ: test jednokrotnego wyboru

Objętość: 80 pytań

 

Zobacz oferty pracy z zakresu inwestycji »


II. INVESTMENT, RISK & TAXATION

1. Macro-economic context of investment advice and planning

2. The main asset classes; characteristics and applications

3. The main investment products; characteristics and applications

4. Investment theories and their practical application

5. Identification, measurement and assessment of investment risks and returns

6. Taxation of investors and investments in the UK

7. Portfolio planning, construction, review and maintenance

8. Provision of investment advice including the ability to analyse clients’ circumstances and apply suitable investment product recommendations to meet client-led objectives

 

Czas przygotowania: 140 godzin

Czas trwania egzaminu: 2 godziny

Typ: test jednokrotnego wyboru

Objętość: 80 pytań

 

A także zaliczenie jednego z trzech niżej wymienionych egzaminów:


I DERIVATIVES

1. Introduction to Derivatives

2. Underlying assets

3. Exchange Traded Futures and Options

4. OTC Derivatives

5. Clearing

6. Delivery and Settlement

7. Portfolio Research and Construction

8. Trading, Hedging and Investment Strategies

9. Investment Selection and Administration

10. Special Regulatory Requirements

 

Średni czas przygotowania: 100 godzin

Czas: 2 godziny

Typ: test jednokrotnego wyboru

Objętość: 100 pytań

 

II PRIVATE CLIENT ADVICE

1 Financial Protection

2 Pensions and Retirement Planning

3 Application of Knowledge and Understanding

 

Średni czas przygotowania: 180 godzin

Czas: 3 godziny

Typ: test jednokrotnego wyboru i zadania otwarte

 

III SECURITIES

1. Securities

2. New issues

3. Primary and Secondary Markets

4. Settlement

5. Special Regulatory Requirements

6. UK Accounting Analysis

7. Risk and Reward

 

Średni czas przygotowania: 100 godzin

Czas: 2 godziny

Typ: test jednokrotnego wyboru

Objętość: 100 pytań

 

Koszt przystąpienia do każdego z egzaminów (z wyjątkiem Private Client Advice) w Polsce lub w innych centrach egzaminacyjnych znajdujących się poza Wielką Brytanią wynosi 235 funtów brytyjskich. W przypadku zdawania egzaminu w Wielkiej Brytanii opłata zmniejsza się do 190 funtów za każdy z egzaminów. Egzamin Private Client Advice jest droższy od pozostałych certyfikatów. Koszt przystąpienia to 235 funtów na terenie Wielkiej Brytanii i 270 funtów poza jej obszarem. Łączny koszt przystąpienia do wszystkich egzaminów w Polsce to 705 lub 740 funtów brytyjskich, w zależności od tego, który z trzech egzaminów zostanie wybrany. Suma opłat egzaminacyjnych w przypadku zdawania egzaminów w Wielkiej Brytanii to 570 lub 615 funtów.

 

Zobacz oferty pracy z zakresu inwestycji »


W przypadku zdecydowania się na samodzielną naukę, oprócz samych opłat egzaminacyjnych, należy wziąć pod uwagę także ceny materiałów umożliwiających właściwe przygotowanie do egzaminów. Każdy z podręczników zawierający materiał wymagany do zaliczenia danego egzaminu kosztuje 75 funtów. Nie ma jednak konieczności nauki indywidualnej. Instytucje akredytowane przez CISI organizują kursy przygotowawcze do egzaminu. Jedna z takich instytucji znajduje się w Warszawie i jest nim Instytut Rozwoju Biznesu.

 

Perspektywy rozwoju


Posiadacze IAD posiadają szeroką wiedzę w zakresie produktów finansowych w Wielkiej Brytanii, środowiska makroekonomicznego, bankowości inwestycyjnej, rynku opcji i ochrony finansowej. Kwalifikacja przeznaczona jest dla osób zajmujących się doradztwem, obrotem papierami wartościowymi i zarządzaniem inwestycjami. Głównymi odbiorcami kwalifikacji IAD są doradcy inwestycyjni.


Posiadacze dyplomu IAD mogą poszerzać swoją wiedzę i kwalifikacje poprzez zdobywanie kolejnych certyfikatów, takich jak:

- CISI Diploma

- Certificate in Private Client Investment Advice & Management

- CISI Masters in Wealth Managemen


Dowiedz się więcej na temat powyższych certyfikatów »


Opracowanie na podstawie Chartered Institute for Securities & Investment.

Temat pod lupą

Kluczowe kompetencje miękkie w finansach

Czym są kompetencje miękkie, tak cenione dziś przez pracodawców? Które są kluczowe na stanowiskach finansowych? Czy można się ich nauczyć? I czy rzeczywiście są tak ważne w pracy?

Więcej artykułów
Awanse
Piotr Antkiewicz

Piotr Antkiewicz nowym prezesem Korporacji Ubezpieczeń Kredytów Eksportowych

W dniu 17 lipca 2017 r. Nadzwyczajne Walne Zgromadzenie Akcjonariuszy powołało Piotra Antkiewicza na stanowisko prezesa zarządu Korporacji Ubezpieczeń Kredytów Eksportowych (KUKE).

Więcej awansów
Wydarzenie tygodnia

Internet Banking Security 2017

W imieniu organizatora zapraszamy na trzydniowe spotkanie Dyrektorów, Managerów i Ekspertów IT, które odbędzie się w dniach 28–30 sierpnia w Rucianem-Nidzie.

Więcej wydarzeń
UE