Adresaci szkolenia:

• Compliance officers
• Menadżerowie ryzyka compliance
• IT Risk Officer’s
• Pracownicy odpowiedzialni za zarządzanie ryzykiem braku zgodności
• Uczestnicy pionów, biur, jednostek, komórek organizacyjnych, spółek zależnych, koordynujące współpracę z biurem compliance w ramach grupy
• Osoby przygotowujące się do budowy lub oceny systemu zarządzania zgodnością w jednostce
• Specjaliści, kandydaci do zarządów lub rad nadzorczych w zakresie compliance.

Program:

1. Definicja i rola funkcji compliance
2. System zarządzania ryzykiem compliance
3. Umiejscowienie compliance w strukturze zarządzania i kontroli. Zróżnicowanie struktur compliance
4. Regulatorzy i ustawy
5. Norma ISO37301
6. Norma 19600
7. Umiejscowienie funkcji compliance w strukturze firmy  (niezależność, obiektywizm, podległość operacyjna i funkcjonalna)
8. Wewnętrzna struktura organizacyjna compliance
9. Identyfikacja i monitorowanie zmian regulacji
10. Audyt wewnętrzny i relacja do compliance
11. Elementy programu compliance
    • code of conduct,
    • Zarządzanie ryzykiem braku zgodności
    • Zarządzanie politykami i procedurami
    • Komunikacja i marketing Funkcji  Compliance
    • Edukacja Compliance
    • Prowadzenie wewnętrznych postępowań wyjaśniających
    • Ochrona Sygnalistów
    • Zarządzanie ryzykiem Strony trzeciej
    • Zarządzanie dostawcami
    • Praktyki pracownicze
    • Nadzór nad ochroną wartości niematerialnych
    • Zarządzanie konfliktem interesów
    • Zagadnienia uczciwej konkurencji
    • Badanie zgodności relacji transgranicznych
    • Przeciwdziałanie korupcji
    • Zarządzanie poufnością i prywatnością
    • Zapobieganie praniu brudnych pieniędzy
    • Bezpieczeństwo pracownicze i środowiskowe
    • Komunikacja medialna
    • chińskie mury,
    • kodeksy etyki,
    • sygnalizacja zachowań nieetycznych (whistleblowing),
    • polityka prezentowa,
    • ochrona danych osobowych,
    • ochrona praw, patentów i własności intelektualnej,
12. Pozostałe zagadnienia compliance
    • audyty compliance
    • chrona prywatności
    • ochrona fizyczna
    • Compliance a zarządzanie ryzykiem operacyjnym
      • analiza funkcji compliance w kontekście na działalności biznesowej
      • Identyfikacja ryzyka compliance
      • strategia compliance
      • polityka compliance
      • procedury compliance
    • Metody jakościowe i ilościowe  analizy i oceny ryzyka compliance
    • Monitorowanie compliance
    • Mechanizmy, narzędzia i metody monitorowania ryzyka compliance
    • Zarządzanie incydentami i zdarzeniami z tytułu ryzyka compliance.
      • Plany działań dla non-compliance
      • Raportowanie ryzyka compliance
    • Zasady współpracy między funkcjami compliance i zarządzania ryzykiem operacyjnym
    • Struktura dokumentacji compliance
    • Dyskusja grupowa i przykłady
      
      |
      Zarejestruj się już dziś: link

Udostępnij

Udostępnij

Tweetnij

Udostępnij Udostępnij Tweetnij